长江证券一营业部被增加内部合规检查次数

齐鲁

北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，因存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。