员工朋友圈推介产品，又一私募违规销售基金

齐鲁

近日，因基金销售业务违规、登记信息更新不及时等问题，深圳市恒泰永成投资管理有限公司（以下简称恒泰永成）领罚单。



据纪律处分决定书显示，2021年1月，恒泰永成注册微信号“13168036873”（昵称为“涵崧控股”），通过使用该微信号同微信好友对话以及朋友圈形式，宣传推介恒泰永成管理的“筠州私募证券投资基金”（以下简称“筠州基金”）净值曲线和超额收益趋势，并配文“我司现已开放申购此证券基金产品，有意投资者私聊”等字样；2021年3月，恒泰永成实际控制人、法定代表人、总经理陈新立通过其实名认证的微信号在朋友圈宣传“筠州基金”的净值曲线和超额收益趋势，配文“稳步攀登”“净值勇攀登”等字样，并在朋友圈转载“涵秘基金”公众号关于“筠州基金”的公开宣传信息。

同时，恒泰永成存在登记信息更新不及时的情形。其一，“机构基本信息”栏目展示恒泰永成的相关失效信息；其二，恒泰永成未及时填报关联方信息。

其后，当事人向协会申请减免纪律处分。指出公司在2021年上半年的合规自查中已及时发现该问题，要求该员工立即停止公开宣传，删除过往宣传资料，并关停相关账号，且涉事员工已于2021年4月离职。此外，针对两家关联公司信息未及时上报的问题，恒泰永成回应称“两家机构仅为优化股东机构而设立，自成立至注销以来未开展实质经营，且及时进行工商注销”。

对此，中基协作出对恒泰永成进行公开谴责的纪律处分。

私募排排网显示，恒泰永成投资成立于2015年，目前管理10只基金，管理规模在10亿-20亿元，覆盖了3个主要投票策略。创始人陈新立，历任交通银行资产负债管理专员，平安人寿总部财务部主持工作副总经理，百年保险资管公司执行董事，百年网金控股董事长等职。